Nous sommes, par nature, indépendants.
Cette profession est toutefois très réglementée, s’inscrivant ainsi dans la logique de protection de l’épargnant.
Le conseil en gestion de patrimoine doit avoir différents statuts, selon qu’il exerce une activité de conseil ou d’intermédiation. Ces différentes activités nécessitent l’inscription sur des listes professionnelles ou la détention de cartes spécifiques.
Il est, bien évidemment lié par le secret professionnel.